怎樣成為一名專業交易員

如果你能回答下述問題，就表明你具備成為專業交易員的條件：

• 對於專業交易員來說，最重要的事情是什麼，甚至比交易資金更重要？
• 你知道哪類投資者在交易中損失最多嗎？（提示：並非零售交易者）
• 你知道業內最好的公司賺多少錢嗎？（他們不會在短短幾年內將500美元變成100萬美元）

如果你遇到困難，請不要擔心，這篇文章將會揭曉答案。你可能還沒有意識到，在接下來的10分鐘內，你將知道成為一名專業交易者需要什麼。

僅僅為對沖基金操盤並不能使你成為專業交易員

當你聽到專業交易員這個詞語時，會想到什麼？

可能會想到對沖基金、銀行交易員、機構，對不對？

但事實上，僅僅為對沖基金、銀行或大型機構操盤，並不能使你成為專業交易員，以下就是證據。

1. 英國最古老的商業銀行巴林銀行倒閉

1995年，英國最古老的商業銀行巴林銀行在遭受22億美元的損失後倒閉了 —— 這是由一位名叫尼克·李森的流氓交易員造成的，他當時大量做多日經225指數，當市場與預期不符時，他一直加倉攤薄成本，然而，在日本發生地震後，日經指數繼續暴跌，賬戶損失滾雪球般地增加至22億美元，導致巴林銀行倒閉。

2. 對長期資本管理公司的救助

美國長期資本管理公司（Long-Term Capital Management，簡稱LTCM）成立於1994年2月，創始人是金融界的一些最傑出的人才，其中包括諾貝爾獎獲得者邁倫·舒爾斯和羅伯特·金·默頓。

然而在1998年，LTCM幾乎崩潰，損失了46億美元，需要美聯儲進行救助。發生這種情況是因為極高的槓桿率（每$1資本持有約$30），並且他們押注政府債券的利差會收斂，顯然，當俄羅斯債務違約和債券利差出現巨大的分歧時，這並沒有發生 —— 直接導致46億美元的損失。

3. 貝爾斯登倒閉和救助

2007年，貝爾斯登宣佈80年來的首次虧損：8.54億美元和另外19億美元的次級抵押貸款資產減記。然後，穆迪將其下調至垃圾級，這直接引起市場的恐慌，而且由於垃圾評級，沒有銀行願意借錢。最終，貝爾斯登被摩根大通收購（在美聯儲的幫助下）。

巴林銀行、長期資本管理公司、貝爾斯登失敗的共同點

他們為什麼會失敗，是因為態度不好？倒黴的運氣？還是交易沒有優勢？

都不是，主要原因在於缺乏風險管理。

風險管理是管理賭注規模（和投資組合風險）的一種方式，讓你免於損失所有資金 —— 即使你擁有很多虧損訂單。如果沒有風險管理，你就無法利用自己的優勢 —— 即使你擁有有利可圖的交易策略。

想象一下，你擁有一個交易系統，風險收益比為1:2，盈利機率為50%。這是一個有利可圖的系統，對不對？ 假設你的交易結果為輸輸輸輸贏贏贏贏：

• 如果你冒險投資30%的本金，第四筆交易將使你大跌眼鏡：-30% -30% -30% -30% = -120%
• 如果你冒險投資1%的本金，將獲得4%的正收益：-1% -1% -1% -1% +2% +2% +2% +2% = 4%

即使擁有一個成功的交易系統，但是如果沒有適當的風險管理策略，那麼仍然無濟於事。你需要一個與風險管理相關的制勝法寶，而且不要忘記，從爆倉風險中恢復的結果不是線性的，如果深度太大，則不可能回本。

虧損百分比	挽回損失所需的盈利率
10%	11%
20%	25%
30%	42.85%
40%	66.66%
50%	100%
60%	150%
70%	233%
80%	400%
90%	900%
100%	無法回本

如果損失50%本金，則需要盈利100%才能達到收支平衡，是的，你沒有看錯 —— 100%，而不是50%。因此，每次交易只能拿出一部分本金，尤其是當你的勝率低於50%時。

那麼，你應該承擔多少風險呢？

這取決於獲勝比率、風險收益比，以及你的風險承受能力，我建議每筆交易的保證金不超過資金總量的1%。如果你想了解更多資訊，請查閱這篇文章。

專業交易員不關注投資結果

你見過專業健美運動員的生活方式嗎？

• 05:00 起床
• 05:30 早餐
• 07:00 舉重
• 09:00 鍛鍊後餐
• 12:00 午餐
• 13:00 鍛鍊前餐
• 14:00 反思並處理較弱的身體部位
• 16:00 鍛鍊後餐
• 18:00 晚餐
• 20:00 有氧運動和伸展運動
• 21:00 晚餐
• 22:00 就寢

現在你可能想知道：我們為什麼要分享這個？

很簡單，專業健美運動員專注於過程，而不是結果 —— 對於交易員來說也是如此！結果是整個過程的副產品，儘管結果很重要，但是，你無法透過觀察結果來改進正在做的事情，而只能調整和最佳化現有流程 —— 這就是獲勝的方式！

專業交易員瞭解自己的盈利水平

很多新手投資者被最短的時間、最少的精力、最大的財富所吸引，紛紛進入交易行業。就像拿出$1000，期望在短短幾年內神奇地將其變成7位數字。

我們不想打破你的幻想，但真實情況是：這並不會發生。從長遠來看，即使是業內最好的公司，平均每年的投資回報率也只有20%。現在你可能想知道：如果最好的基金經理平均每年賺20%，那麼像我這樣的散戶投資者可以賺多少錢？

你可能不喜歡這個答案，這取決於你的風險管理、時間框架和交易策略，沒有一種方法適合所有人。如果你想了解更多詳細資訊，請閱讀這篇文章。

有些人可能會認為：日內交易不同，一年可以賺20%以上，這是真的，但不完整。

交易大師從未告訴你有關日內交易的資訊

• 日內交易不可擴充套件
• 日內交易的機會成本很高
• 日內交易讓你成為市場的奴隸

1. 日內交易不可擴充套件

也許你是一個持續盈利的日內交易者，但隨著資金規模增加，你的百分比回報將下降。

因為你的交易規模越來越大，開始對市場造成顯著影響，這意味著你無法在不遭受滑點的情況下開設/關閉倉位。對於大多數市場，你可以使用5、6，甚至7位數的賬戶進行日內交易，但是如果資金量繼續增加，你開始成為莊家，投資回報率將會大大減少。

2. 日內交易的機會成本很高

想象一下：你每年的薪水是$50000，然後辭掉工作成為一名日內交易員。在第一年，你賺取了$20000的利潤，這是一個好訊息，對不對？

錯誤，因為還有$30000的機會成本，如果你留在勞動力隊伍中，本可以賺到更多。事實上，你在交易的早期階段很可能不賺錢，因此機會成本遠高於此。

3. 日內交易讓你成為市場的奴隸

作為日內交易者，你每天可以工作12~16個小時，這是細分：

• 2小時：在開市前做好功課
• 8小時：交易時段
• 2小時：交易審查和當期日記

如果你是一位20~30歲的年輕人，這並沒有什麼問題，但是如果你結婚了呢？你有家人嗎？或者你已經60多歲了？

現在，如果你仍然決定進行日內交易，這裡有一些提示：

• 留出24個月不涉及交易資金的生活費用
• 交易是一門生意，當你做生意的時候，別期望早年就能賺錢
• 保持儘可能多的交易利潤，因為你不知道下一次回撤何時到來
• 知道什麼時候退出：如果你在某個時間沒有達到預期，就可以退出，因為你已經盡力了，這並不可恥

比交易資本更重要的一件事

當你的賬戶爆倉時，並不意味著結束，因為你仍然可以存入新資金，然後重新開始。但是，當你失去精神資本時，一切都結束了。

你可能想知道：什麼是精神資本？

這是指你進行交易的動力、戰鬥和決心，例如：

• 當你處於虧損狀態時，正是精神資本幫助你遵守交易規則，從長遠來看將發揮自己的優勢
• 當你的交易策略沒有優勢時，正是精神資本驅使你尋求更多知識
• 當你遇到糟糕的交易日時，是精神資本告訴你一切都很好，第二天你會變得更強大

現在你可能在想：如果精神資本如此重要，為什麼投資者會失去呢？

據我們所知，大多數投資者會以兩種方式之一失去精神資本：

• 害怕失敗，害怕進行下一筆交易
• 對自己的交易策略沒有信心

1. 害怕失敗，害怕進行下一筆交易

如果你在一筆交易中承擔太大的風險，當市場走勢與預期不符時，就會損失大量資金 —— 甚至直接爆倉。這導致你害怕進行下一筆交易，因為你擔心厄運可能再次來臨。事實上，解決這個問題很容易，你只需採用適當的風險管理，這個問題就會自行消失。

2. 對自己的交易策略沒有信心

即使是交易了幾年（甚至更長時間）的投資者，也會被這個問題困擾。如果你已經嘗試過不同的策略和系統，但仍然在持續虧損或盈虧平衡，則是因為沒有遵循既定的流程，你像兔子一樣跳來跳去，以獲取最好的交易系統。

那麼，有什麼解決辦法呢？

你需要一種行之有效的交易方法，這樣才能不斷改進結果，併成為持續盈利的投資者。

如何成為專業交易員

有5個步驟：

1. 確定交易策略

有很多型別的交易策略：頭寸交易、波段交易、日內交易、剝頭皮等等，你會選擇哪一個？

我們的建議是閱讀《金融怪傑》和這些推薦的書籍，你將接觸成功交易員的不同交易風格，並瞭解成為持續盈利交易員所需的要素。一旦你找到一種與之產生共鳴的交易風格，就全力以赴，盡其所能地學習。

當你獲得交易心得時，我們鼓勵你將其寫下來，或者儲存在Word文件中，這是為了跟蹤你所學到的知識，並找出對自己有意義的內容。

2. 制定交易計劃

接下來，你將使用新發現的知識，並將其發展為交易計劃，以下是你在交易計劃中必須回答的問題：

1. 你在哪個時間框架下交易？
2. 你的每筆交易承擔多少風險？
3. 你在哪個市場交易？
4. 你的交易策略包含哪些條件？
5. 你將在哪裡進場？
6. 如果錯誤，你將在哪裡退出？
7. 如果正確，你將在哪裡退出？

1. 如果我在交易，則只會交易EUR/USD和AUD/USD（交易的市場）
2. 如果我在交易貨幣，則專注於日線圖（交易的時間框架）
3. 如果我進行交易，則賬戶損失不會超過1%（風險管理）
4. 如果每日價格高於200 EMA，則趨勢看漲（進入交易前的條件和交易的時間框架）
5. 如果趨勢看漲，則確定價格可能回落的支撐區域（進入交易前的條件）
6. 如果價格回撤至支撐區域，則等待更高的收盤價（進入交易前的條件）
7. 如果價格收高，則在下一根K線開盤時做多（進場點）
8. 如果做多，則將止損設在K線的低點以下，並在波段高點獲利平倉（錯誤時退出，正確時退出）

3. 始終如一地執行交易

一旦你完成交易計劃，就可以將其應用於市場。我們建議在真實賬戶上從很小的資金量開始。當你執行交易時，可能會發生以下5件事之一：

• 收支平衡
• 小小盈利
• 大獲全勝
• 小小損失
• 損失慘重

如果去掉最後一項，你就更接近於成為一名有利可圖的交易者。

你必須根據交易計劃始終如一地執行交易，因為如果你根據自己的感受，而不是按照計劃進行交易，就無法判斷交易策略是否在市場上具有優勢。此外，即使在幾次虧損後，你也不能更改交易計劃（儘管你很想這樣做），因為在短期內，交易結果是隨機的，最終才能更接近預期值。

這意味著在得出交易計劃是否有效之前，你應該至少進行100次交易。

4. 記錄交易日誌

僅僅執行交易計劃是不夠的，因為你獲得的唯一資訊是自己的盈虧，這對於改善交易結果並沒有什麼用，除非你知道怎樣做才能賺錢。

以下是你應該在交易日誌中記錄的指標：

• 日期：開立倉位的日期
• 時間框架：開立倉位的時間框架
• 交易設定：觸發你開立倉位的交易設定
• 金融產品：交易的金融產品，例如Apple、黃金、EUR/USD
• 手數：開立的頭寸大小
• 多/空：交易的方向
• 每點價值：例如，EUR/USD1標準手的價值為$10/點
• 開倉價格：開立倉位的價格
• 平倉價格：關閉倉位的價格，計入當期損益
• 止損：如果交易錯誤，你將退出的價格
• 損益：這筆交易的損益
• 初始風險（美元）：這筆交易的名義風險值
• 風險（R）：這筆交易的真實風險，例如，如果你的風險是初始風險的2倍，則風險值為2R

5. 審查交易日誌

一旦你連續執行了100筆交易，就可以檢查交易策略是否在市場上具有優勢。為此，你需要使用以下公式：

預期 = ( 獲勝百分比 × 平均獲勝) - (虧損百分比 × 平均虧損) – (佣金 + 滑點)

如果你有積極的預期，恭喜！你的交易策略很可能在市場上具有優勢。

但如果是負預期呢？

你可以參考以下方法來修正交易策略：

• 順勢交易：透過順應趨勢，你將沿著阻力最小的路徑進行交易，這將提高投資收益
• 設定止損：你應該根據市場結構，而不是願意冒險的金額來設定止損
• 消除重大損失：你可以在每筆交易中承擔不超過1%的風險，如果不確定如何操作，請閱讀我們的這篇文章
• 識別形態：你希望確定盈利的K線形態，並專注於這些有利可圖的設定；同樣，確定導致虧損的K線形態，並避免交易這些設定

常見問題解答

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